Diplomado en Compliance

Gracias a este Diplomado en Compliance podrás ejercer como Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer en cualquier organización. Una vez superado el programa formativo el alumnado obtendrá las habilidades y conocimientos técnicos necesarios para el diseño, dirección, gestión, seguimiento y evaluación de cultura de compliance en todo tipo de organizaciones tanto públicas como privadas. Se abarcan aspectos tan importantes como el gobierno corporativo, responsabilidad social corporativa o la reputación. El cumplimiento es esencial en cualquier organización para evitar riesgos legales, en un contexto empresarial cada vez más regulado, las empresas buscan profesionales altamente capacitados en cumplimiento para garantizar que operan dentro de los límites legales y éticos.
Duración
3 meses
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Diplomado en Compliance

A quién va dirigido

Este Diplomado en Compliance se dirige a profesionales del derecho, auditoría o gestión de riesgos, que busquen una especialización en cumplimiento normativo, así como para estudiantes interesados en desarrollar su carrera profesional es este ámbito. También es una formación idónea para empresarios, les capacitará para aplicar prácticas de cumplimiento en sus organizaciones

Aprenderás a

Este Diplomado en Compliance te prepara para desempeñar las funciones inherentes a la figura del Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer en cualquier organización. Superando esta formación obtendrás conocimientos especializados en áreas como la evaluación de riesgos, controles internos, normativa nacional e internacional y técnicas de auditoría, lo que te abrirá la puesta a una amplia gama de oportunidades profesionales.

Campo Laboral

Después de completar este Diplomado en Compliance podrás ejercer profesionalmente como Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer, Abogado especializado en Compliance, Consultor en gestión de riesgos, así como auditor en materia de cumplimiento. En definitiva, cualquier puesto relacionado con el cumplimiento normativo tanto dentro de la empresa como de forma externa.
Plan de estudios

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

  1. Gobierno Corporativo
  2. El Compliance en la empresa
  3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa
  4. Compliance y Gobierno Corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

  1. Funciones del Compliance Officer: Introducción
  2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer
  3. El compliance officer dentro de la empresa
  4. La externalización del Compliance
  5. Funciones Generales del Compliance officer
  6. Responsabilidad del Compliance Officer

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

  1. Formación y Asesoramiento
  2. Novedades de servicios, productos y proyectos
  3. Servicio comunicativo y sensibilización
  4. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

UNIDAD DIDÁCTICA 4. EVALUACIÓN DE RIESGOS

  1. Riesgo empresarial. Concepto general
  2. Tipos de riesgos en la empresa
  3. Identificación de los riesgos en la empresa
  4. Estudio de los riesgos
  5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
  6. Evaluación de los riesgos

UNIDAD DIDÁCTICA 5. CONTROLES DE RIESGOS

  1. Políticas y Procedimientos
  2. Controles de Procesos
  3. Controles de Organización
  4. Código Ético
  5. Cultura de Cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

  1. Conceptos de Controles Internos
  2. Realización de Controles e Implantación
  3. Plan de Monitorización
  4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico
  5. Otras medidas de control

UNIDAD DIDÁCTICA 7. MARCO LEGAL INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE

  1. FCPA
  2. Committee of Sponsoring Organizations of the treadway Commission (COSO), COSO III
  3. Sentencing reform Act
  4. Ley Sarbanes-Oxley
  5. OCDE. Convenio Anticohecho
  6. Convenio de las naciones unidas contra la corrupción y el sector privado
  7. Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº123, de 8 de junio de 2001
  8. Normativa de reino unido. UKBA
  9. Normativa de Francia. Ley Sapin II

UNIDAD DIDÁCTICA 8. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (ISO

  1. Descripción General de la Norma ISO 2. Principios de la ISO 31000
  2. Marco Conceptual de la ISO 31000
  3. Principales Procesos de la ISO 31000
  4. Implantación de la Norma ISO 31000

UNIDAD DIDÁCTICA 9. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO

  1. Concepto y objetivos de la Norma ISO 37000
  2. Beneficios para las Organizaciones
  3. Ámbito de actuación
  4. Políticas y Procedimientos
  5. Controles de Procesos
  6. Controles de Organización
  7. Código Ético
  8. Cultura de Cumplimiento
  9. Gestión de un programa de auditoría
  10. Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión

UNIDAD DIDÁCTICA 10. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO

  1. Aproximación a la Norma ISO 37301
  2. Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
  3. Contexto de la organización
  4. Liderazgo
  5. Planificación
  6. Apoyo
  7. Operaciones
  8. Evaluación del rendimiento
  9. Mejora continua

UNIDAD DIDÁCTICA 11. AUDITORÍA Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA ISO PARA SISTEMAS DE GESTIÓN DEL COMPLIANCE

  1. Directrices para la auditoría de sistemas de gestión ISO 19011:2018
  2. Auditorías "In situ"
  3. Auditorías remotas
  4. Buenas prácticas de auditoría