MÓDULO 1. DERECHO CORPORATIVO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. SOCIEDADES MERCANTILES NACIONALES
- Ley General de Sociedades Mercantiles
- Modalidades de la S.A.: SAB, SAPIB, y SAPI
- Otras formas corporativas de hacer negocios: sociedad cooperativa, contratos (fideicomiso, Joint-venture, “AenP”, etc.)
- Empresa, comerciante y “doing business as” (DBA)
- Derecho Contable
- Gobierno Corporativo (Corporate Governance)
- Ética y negocios
- Actas de asambleas: ordinarias y extraordinarias
- Libros corporativos
- Contract management
- Eficiencia de la función jurídica dentro del esquema de negocios: Auditoría Legal
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUSIONES Y ADQUISICIONES (M&A)
- Transformación y otros cambios sustanciales
- Merger and Acquisitions (M&A): fusión, escisión y compra de empresas
- Estructuras corporativas: holding, filial, oficina de representación, entre otras
- Fuentes de financiamiento: créditos, emisión de valores, entre otras
- Aspectos fiscales: IVA, ISR, tratados para evitar la doble tributación, withholding tax, entre otros
UNIDAD DIDÁCTICA 3. MÉTODOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
- Secuencia de resolución de conflictos
- Técnicas de resolución de conflictos
- La negociación
- La conciliación
- La mediación
- El arbitraje
- Características de las técnicas de resolución de conflictos
UNIDAD DIDÁCTICA 4. RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA
- La Responsabilidad Penal y la defensa de las Personas Jurídicas Colectivas
- Aspectos procesales y escenarios de negociación
- Acciones y procesos punitivos fuera del sistema penal
- Imputación de delitos federales y estatales a una empresa
- Prevención y los Programas de Cumplimiento Penal
UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA CONTRATACIÓN INTERNACIONAL
- La contratación internacional
- Los principios sobre los contratos internacionales
- Concepto, elementos y clasificación del contrato internacional
- Formación del contrato
- Cumplimiento del contrato
- Cláusulas contractuales
UNIDAD DIDÁCTICA 6. BIENES INMATERIALES Y DERECHO DE LA COMPETENCIA
- Propiedad industrial
- Propiedad intelectual
- Competencia desleal
- Derecho de defensa de la competencia
MÓDULO 2. COMPLIANCE
UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
- Gobierno Corporativo
- El Compliance en la empresa
- Relación del compliance con otras áreas de la empresa
- Compliance y Gobierno Corporativo
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
- Funciones del Compliance Officer: Introducción
- Estatuto y cualificación del Compliance Officer
- El compliance officer dentro de la empresa
- La externalización del Compliance
- Funciones Generales del Compliance officer
- Responsabilidad del Compliance Officer
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
- Formación y Asesoramiento
- Novedades de servicios, productos y proyectos
- Servicio comunicativo y sensibilización
- Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EVALUACIÓN DE RIESGOS
- Riesgo empresarial. Concepto general
- Tipos de riesgos en la empresa
- Identificación de los riesgos en la empresa
- Estudio de los riesgos
- Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
- Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 5. CONTROLES DE RIESGOS
- Políticas y Procedimientos
- Controles de Procesos
- Controles de Organización
- Código Ético
- Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
- Conceptos de Controles Internos
- Realización de Controles e Implantación
- Plan de Monitorización
- Medidas de Control de acceso físicas y lógico
- Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 7. MARCO LEGAL INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE
- FCPA
- Committee of Sponsoring Organizations of the treadway Commission (COSO), COSO III
- Sentencing reform Act
- Ley Sarbanes-Oxley
- OCDE. Convenio Anticohecho
- Convenio de las naciones unidas contra la corrupción y el sector privado
- Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº123, de 8 de junio de 2001
- Normativa de reino unido. UKBA
- Normativa de Francia. Ley Sapin II
UNIDAD DIDÁCTICA 8. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (ISO 31000:2018)
- Descripción General de la Norma ISO 2. Principios de la ISO 31000
- Marco Conceptual de la ISO 31000
- Principales Procesos de la ISO 31000
- Implantación de la Norma ISO 31000
UNIDAD DIDÁCTICA 9. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO 3700:2016
- Concepto y objetivos de la Norma ISO 37000
- Beneficios para las Organizaciones
- Ámbito de actuación
- Políticas y Procedimientos
- Controles de Procesos
- Controles de Organización
- Código Ético
- Cultura de Cumplimiento
- Gestión de un programa de auditoría
- Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión
UNIDAD DIDÁCTICA 10. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)
- Aproximación a la Norma ISO 37301
- Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operaciones
- Evaluación del rendimiento
- Mejora continua
UNIDAD DIDÁCTICA 11. AUDITORÍA Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA ISO PARA SISTEMAS DE GESTIÓN DEL COMPLIANCE
- Directrices para la auditoría de sistemas de gestión ISO 19011:2018
- Auditorías "In situ"
- Auditorías remotas
- Buenas prácticas de auditoría
